| 7月27日晚间，中国证券业协会公布今年第6号首次公开发行股票配售对象限制名单及第4号黑名单。因打新过程存违规行为，52个账户被限制参与打新半年至1年不等，其中巴克莱银行是今年首家“上榜”的外资机构。 统计全年情况发现，截至7月28日，累计已有372个账户今年打新受限，其中21个账户因在参与科创板新股发行网下申购过程中违反相关规定被列入股票配售对象限制名单，另有351个账户因在主板、中小板、创业板IPO项目网下申购过程中违反相关规定被列入股票配售对象黑名单。 值得注意的是，随着新三板精选层落地，参与精选层公开发行网下询价申购的投资者，若存在违规行为将同样遭到中证协的监管。 据悉，配售对象在科创板、主板、中小板、创业板、全国股转系统的违规次数合并计算。配售对象被列入黑名单期间不得参与科创板、主板、中小板、创业板首次公开发行股票及全国股转系统股票向不特定合格投资者公开发行项目的网下询价及申购。 针对打新过程中存在的违规行为，此前中证协发布《首次公开发行股票承销业务规范》予以规范，第四十五条和第四十六条明确，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的属于违规： 使用他人账户报价投资者之间协商报价同一投资者使用多个账户报价网上网下同时申购与发行人或承销商串通报价委托他人报价无真实申购意图进行人情报价故意压低或抬高价格提供有效报价但未参与申购不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价机构投资者未建立估值模型其他不独立、不客观、不诚信的情形不符合配售资格未按时足额缴付认购资金获配后未恪守持有期等相关承诺的协会规定的其他情形中证协明确，网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现上述违规情形的，协会将其列入黑名单6个月；一个自然年度内出现上述情形两次(含)以上的，协会将其列入黑名单12个月。 对于网下投资者同一交易日的未申购行为或同一交易日的未缴款行为，视为一次违规行为。 对网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现未申购或未缴款行为，未造成明显不良后果，且及时整改并主动提交整改报告的，免予处罚。 （中证） |
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